8-K

PULMATRIX, INC.

日期:2019年7月22日

小威廉杜克。

首席财务官

美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

窗体 8-K

当前报表

依据“雇佣条例”第13或15(d)条

1934年证券交易法

报告日期（报告最早事件的日期）: 七月 19,2019年

Pulmatrix公司。

（注册人的准确名称见其章程）


特拉华州	001-36199	46-1821392
（公司注册国）	（佣金档案编号）	（IRS雇主识别号）

海登大道99号，390套房

马萨诸塞州列克星顿

（主要行政办事处地址）（邮政编码）

登记人的电话号码，包括区号:（781） 357-2333

不适用

（如果自上次报告以来已更改，则为以前的名称或以前的地址。）

如果表单 8-K备案意在同时满足登记人根据下列任何一项规定所承担的备案义务（参见一般指示A.2. 以下）:

☐

根据“证券法”第425条发出的书面函件（17 CFR 230.425）

☐

根据第#条规则索取材料 14A-12 根据“交易法”(17CFR 240.14A-12)

☐

开工前根据第#条规则提交的来文 14D-2(b) 根据“交易法”（17 CFR 240.14 D-2(b)）

☐

开工前根据第#条规则提交的来文 13E-4(c) 根据“交易法”（17 CFR 240.13 E-4(c)）

根据该法第12(b)节登记的证券:

每个类的标题

交易

符号

各交易所名称

在其上注册

普通股，面值0.0001美元

每股

纸浆

纳斯达克股票市场有限责任公司

用复选标记表明注册人是1933年“证券法”第405条（本章第230.405条）或第405条所定义的新兴成长型公司 12B-2 1934年“证券交易法” (240.12B-2 本章）。

新兴成长型公司☒

如果是新兴的成长型公司，请用复选标记标明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据“交易法”第13(a)节规定的任何新的或修订的财务会计准则。 ☐

项目3.01.

除名或不符合持续上市规则或标准的通知；转让上市。

于二零一九年七月十九日，Pulmatrix，Inc.（“本公司”）收到Thenasdaq证券市场（“纳斯达克”）上市资格部的函件，函件显示，根据本公司普通股于二零一九年六月六日至二零一九年七月十八日期间连续30个营业日的收盘价，本公司并无符合根据纳斯达克上市规则5550(a)(2)继续于纳斯达克资本市场上市所需的最低出价每股1.00美元。信中还指出，公司将获得180个日历日的合规期，或直至2020年1月15日（“合规期”），以便根据纳斯达克上市规则第5810(c)(3)(a)条恢复合规。

为了重新符合纳斯达克的最低出价要求，公司普通股必须在合规期内至少连续十天保持最低收盘价1.00美元。如本公司未能于合规期结束前恢复合规，本公司可获额外时间恢复合规。为符合资格，本公司将须符合其公开持股市值的持续上市要求及纳斯达克资本市场所有其他初始上市标准（投标价格要求除外），并须提供书面通知，说明其有意在第二合规期内弥补不足之处，如有需要，可实施反向拆股。如本公司符合上述规定，本公司可获额外180个历日以重新遵守该等规定。然而，如果纳斯达克认为该公司将无法弥补这一不足，或者如果该公司没有资格获得额外的补救期，纳斯达克将提供通知，说明该公司的普通股将被除名。

本函件对本公司普通股上市并无即时影响，该普通股将继续于纳斯达克资本市场上市及买卖，惟须视乎本公司遵守纳斯达克资本市场的其他上市规定而定。

签名

根据1934年“证券交易法”的要求，登记人已正式安排下列正式授权的签字人代表其在本报告上签字。